摩根沪深 300 自由现金流交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告
基金管理人：摩根基金管理（中国）有限公司
个人投资者理财服务热线：400 889 4888
机构投资者理财服务热线：400 889 4888
公司网站：am.jpmorgan.com/cn
重要提示
金”）的募集申请已获中国证监会证监许可20251207 号文准予注册。中国证监会对本基金的
注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
光大银行股份有限公司。注册登记机构为本公司。
于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人，通过中信银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、
国信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、国投证券股
份有限公司、方正证券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有
限公司、上海基煜基金销售有限公司、中信期货有限公司、中信证券华南股份有限公司、上海好
买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海陆金
所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、京东肯
特瑞基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、上海联泰基
金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、北京汇成
基金销售有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、和耕传
承基金销售有限公司、泰信财富基金销售有限公司、国联民生证券股份有限公司、上海攀赢基
金销售有限公司、北京济安基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、和讯信息科技
有限公司的代销网点和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时发售。
具体的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等事项请见各代销机构在当地主要
报纸上刊登的公告或在各代销网点发布的公告。
对于未开设销售网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话 400 889 4888 咨询有
关购买事宜。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
认购申请金额全部确认后募集规模不超过 80 亿元人民币（不包括募集期利息），则所有的认购
申请予以确认。否则，本基金管理人将采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。
当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，认购申请
确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的计算并
确认的结果为准。未确认部分的认购款项将由各销售机构根据其业务规则退还给投资者，由
此产生的利息等损失由投资者自行承担，请投资者留意资金到账情况。
人民币。
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费
的，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购基金时不收取认购、申购费用，但从本类别基金资
产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额
和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并分别公告，计算公式为计算日各类别基金资产净
值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。
本基金基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元。
基金投资者首次认购本基金的最低限额为人民币 1 元（含认购费，下同），追加认购的最低
金额为每次人民币 1 元。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各
销售机构的业务规定为准。
立基金账户，则不需要再次办理开户手续，发售期内基金销售网点同时为基金投资者办理开户
和认购手续。
在发售期间，基金投资者应按照基金销售机构的规定，到相应的基金销售网点填写认购申
请书，并足额缴纳认购款。
认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请和认购份额的确认情况，
投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承
担。
基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，A 类基金份额的每笔认购费用单独
计算。认购申请一经注册登记机构受理不得撤销；
投资者可在其认购后的二个工作日后通过基金管理人的客户服务电话或其认购网点查询
认购申请受理情况。
况，请阅读同时发布在本公司网站（am.jpmorgan.com/cn）上的本基金的招募说明书、基金合同、
托管协议及基金产品资料概要。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金
发售的相关事宜。
人可根据市场变化予以适当调整并及时公告。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动。投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等。
本基金为摩根沪深 300 自由现金流交易型开放式指数证券投资基金（ “目标 ETF”
）的联接
基金，主要通过投资于目标 ETF 来实现对标的指数的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与沪
深 300 自由现金流指数以及目标 ETF 的表现密切相关 ，具有与目标 ETF 相似的风险收益特
征。目标 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券
型基金和混合型基金，且具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特
征。
本基金可参与股指期货投资，存在因投资股指期货而带来的风险，包括市场风险、市场流
动性风险、结算流动性风险、基差风险、信用风险、作业风险等。
本基金可参与股票期权投资，存在因投资股票期权而带来的风险，包括市场风险、流动性
风险、保证金风险、基差风险、信用风险、操作风险等。
本基金可根据法律法规的规定参与融资，可能存在杠杆风险和对手方交易风险等融资业
务特有风险。
本基金可以参与转融通证券出借业务，可能面临因此带来的流动性风险、信用风险及市场
风险等投资风险。
本基金可以参与存托凭证的投资，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存
托凭证发行机制相关的风险。
《基金合同》生效后，如连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元人民币情形的，基金合同终止，且不需召开基金份额持有人大会。故基
金份额持有人可能面临基金合同自动终止的不确定性风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以
启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理
人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读
相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
完整的风险提示内容请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基
金合同》。
一、本次发售基本情况
基金代码： “摩根沪深 300 自由现金流 ETF 联接 A：024613；摩根沪深 300 自由现金流 ETF
联接 C：024614”
基金运作方式：契约型开放式
本基金基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费
的，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购基金时不收取认购、申购费用，但从本类别基金资
产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额
和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并分别公告，计算公式为计算日各类别基金资产净
值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。
本基金的目标 ETF 为摩根沪深 300 自由现金流交易型开放式指数证券投资基金，简称“摩
根沪深 300 自由现金流 ETF”，标的指数为沪深 300 自由现金流指数。
本基金为目标 ETF 的联接基金。本基金主要投资于目标 ETF 以求达到投资目标 ，目标
ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资目标相似；同时，在投资方法、交易方式和业绩
表现等方面，本基金与目标 ETF 也存在区别。
（1）两只基金的投资目标均追求对于标的指数的跟踪；
（2）两只基金具有相似的风险收益特征；
（3）目标 ETF 是本基金的主要投资对象。
（1）在投资方法上，本基金为目标 ETF 的联接基金，主要通过投资于目标 ETF 来跟踪标的
指数；本基金的目标 ETF 主要采用完全复制法来跟踪标的指数。
（2）在交易方式上，本基金投资者目前只能通过场外销售机构以现金的方式申购、赎回； 本
基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，目标 ETF 的投资者可以在二级市场上
买卖 ETF，也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求，申购、赎回目标 ETF。
（3）在业绩表现上，本基金与目标 ETF 在投资方法和交易方式等方面的区别导致了本基金
与目标 ETF 的业绩表现可能出现差异：
值 5%的资产投资于现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年
以内的政府债券；目标 ETF 不受上述投资比例的限制。
会对基金净值产生一定影响；目标 ETF 场内申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办
理申购、赎回业务，申购赎回对基金净值的影响较小。
通过对目标 ETF 的投资，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回报。
本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股及备选成份股。为更好地实现投资目标，本
基金可少量投资于非成份股、存托凭证、衍生工具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、央
行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可
转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期
存款及其他银行存款）、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
本基金投资于目标 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股指
期货及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应保持不低于基金资产净值 5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的
投资比例。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（1）直销机构：摩根基金管理（中国）有限公司
（2）代销机构
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦
法定代表人：方合英
客服电话：95558
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注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号
法定代表人：刘成
客服电话：95587 或 4008-888-108
公司网址：www.csc108.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦
法定代表人：张纳沙
客服电话：95536
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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
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注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座
法定代表人：肖海峰
客服电话：95548
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注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法定代表人：段文务
客服电话：95517
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注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
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法定代表人：施华
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法定代表人：吴卫国
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法定代表人：毛淮平
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法定代表人：王翔
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注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：窦长宏
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注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位：自编 01）、1001 室（部位：自编 01）
法定代表人：陈可可
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注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
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法定代表人：陶怡
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办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
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办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：吴强
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层
法定代表人：陈祎彬
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办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
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注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
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研楼 5 层 518 室
法定代表人：穆飞虎
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法定代表人：邹保威
客服电话：95118
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限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服电话：400-684-0500
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注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表人：盛超
客服电话：95055-4
公司网址：www.duxiaomanfund.com
注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室
办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：400-118-1188
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注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
法定代表人：李兴春
客服电话：400-032-5885
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注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元
法定代表人：才殿阳
客服电话：400-6099-200
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注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.hcfunds.com
办公地址：北京市朝阳区霄云路 36 号 1 幢第 8 层 09 号房间
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.tl50.com
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人：钱燕飞
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表人：温丽燕
客服电话：400-0555-671
公司网址：www.hgccpb.com
注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
法定代表人：彭浩
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.taixincf.com
注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：葛小波
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室
法定代表人：沈茹意
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：张俊
客服电话：021-20292031
公司网址：www.wg.com.cn
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：章知方
客服电话：400-920-0022
公司网址：http://licaike.hexun.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并在
基金管理人网站公示。
基金销售机构可开展费率优惠活动，请投资者关注各基金销售机构不时发布的公告，基金
管理人不再另行公告。
本基金的发售时间自 2025 年 6 月 16 日起至 2025 年 6 月 27 日止。对于具体的募集期限，基
金管理人可根据市场变化予以适当调整并及时公告。
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金
额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人
依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自
收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起， 《基金合同》生效；发售时间内，本基金若未达到法定成立条件，基金管理人可
以延长发售时间并及时公告，但最长不超过法定募集期。基金募集期间募集的资金将存入专
门账户，在基金募集行为结束之前，任何人不得动用。
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。若募集期满，本基金仍未达到法定成立条件，则
本基金不能成立，基金管理人将把已募集资金并加计约定银行同期活期存款利息（税后）在募
集期结束后 30 日内退还给基金认购人。
（1） 认购费用：本基金采取金额认购方式，具体认购费率如下：
A 类基金份额：
认购金额区间 费率
人民币 100 万元以下 1.0%
人民币 100 万元以上（含），500 万元以下 0.6%
人民币 500 万元以上（含） 每笔人民币 1,000 元
C 类基金份额不收取认购费用。
（2）基金认购份额的计算：
本基金采用金额认购方法，认购费用以认购金额为基数采用比例费率或固定费率计算，计
算公式如下：
认购费用＝（认购金额×认购费率）（ / 1+认购费率），或认购费用＝固定认购费金额
净认购金额＝认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额初始发售面值
上述计算结果（包括基金份额的份数）均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差
产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的认购费用应在投资人认购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。
举例如下：
某投资人投资 1 万元人民币认购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.0%，假设该笔认购产
生利息 10 元，则其可得到的认购份额为：
认购费用=（10,000*1.0%）（ / 1+1.0%）=99.01
净认购金额=10,000-99.01=9900.99
认购份额=（9900.99+ 10）/ 1.00 =9910.99 份
本基金，并视情况给予一定认购费优惠。
二、发售方式及相关规定
法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人发售本基金。
基金投资者首次认购本基金的最低限额为人民币 1 元（含认购费，下同），追加认购的最低
金额为每次人民币 1 元。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销
售机构的业务规定为准。
销售机构（指本公司代销网点和本公司贵宾理财中心或电子交易系统）对认购申请的受理
并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认购申请。认购的确认以登记机构的
确认结果为准。对于认购申请和认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权
利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，A 类基金份额的每笔认购费用单独
计算。认购申请一经注册登记机构受理不得撤销。
投资者可在其认购后的二个工作日后通过基金管理人的客户服务电话或其认购网点查询
认购申请受理情况。
次开立本公司基金账户卡，在新的销售机构网点购买本基金时，需先办理多渠道开户业务，此
业务需提供原基金账号。
三、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可以在指定基金销售机构办理基金账户开户、认购申请。销售机构请见本发售
公告第一部分“本次发售基本情况”第 11 条“销售机构与销售地点”。
（一）摩根基金管理（中国）有限公司贵宾理财中心
基金发售日的 8:30～16:00。发售日每天 16:00 后、周六、日及其他法定节假日不受理客户
的开户申请。
基金发售日的 8:30～17:00。发售日每天 17:00 后、周六、日及其他法定节假日不受理客户
的认购申请。
（1）个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料：
◇有效身份证明文件原件
中国大陆居民提供身份证；中国港澳台居民提供《港澳居民来往内地通行证》 或 《台湾居
民来往大陆通行证》
◇中国港澳台居民还需居住证，无居住证的提供港澳台居民身份证，以及境内工作证明。
◇本人名下的银行借记卡（带有银联标志）
◇《账户开户申请表》
◇《印鉴卡》
◇《个人税收居民身份声明》
◇《投资者风险测评问卷》 （普通投资者填写）
◇《普通/专业投资者告知书及投资者确认函》
◇专业投资者资格证明材料（如需）
个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理；委托他人代办的，还需提供经公证的委托代
办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
（2）个人投资者办理认购申请时须提交下列材料：
◇填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》
◇《风险不匹配警示函及投资者确认书》 （如需）
委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
（3）认购资金的划拨
个人投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户：
账户名称：摩根基金管理（中国）有限公司直销专户
帐 号：31001550400050002872
开户银行：中国建设银行上海市分行营业部
人民银行大额支付系统联行号：105290036005
账户名称：摩根基金管理（中国）有限公司
帐 号：1001190729013313135
开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部
人民银行大额支付系统联行号：102290019077
账户名称：摩根基金管理（中国）有限公司
帐 号：216089238510001
开户银行：招商银行上海分行营业部
人民银行大额支付系统联行号：308290003020
（1）以下将被认定为无效认购：
◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；
◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
◇投资者已划付资金，但资金到账时间晚于 17:00，且无法提供有效划款凭证的；
◇本公司确认的其它无效资金。
（2）投资者 T 日提交开户申请后，可于 T＋1 日到本公司贵宾理财中心查询确认结果，或通
过本公司网站、客服热线查询。
（3）投资者 T 日提交认购申请后，可于 T＋1 日到本公司贵宾理财中心查询认购接受结果，
或通过本公司网站、客服热线查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理财中心查
询，或通过本公司网站、客服热线查询。
（二）摩根基金管理（中国）有限公司电子交易系统
（1）开户时间：电子交易系统 24 小时（周六、周日和法定节假日照常受理）接受个人投资者
开户业务，基金交易日 15：00 之后提交的开户申请于下一交易日受理。
（2）认购时间：电子交易系统在基金发售时段内 24 小时（周六、周日和法定节假日照常受
理）接受个人投资者提交的认购申请，基金交易日 15：00 之后提交的认购申请于下一交易日受
理。
网上开户及认购程序参见网站相关说明。
（1）以下将被认定为无效认购：
◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；
◇本公司确认的其它无效资金。
（2）投资者 T 日提交开户申请后，T 日即可通过本公司网站及 APP 认购基金。
（3）投资者 T 日提交开户申请后，可于 T＋1 日通过本公司网站及 APP、客服热线查询。
（4）投资者 T 日提交认购申请后，可于 T＋1 日通过本公司网站及 APP、客服热线查询。认
购确认结果可于基金成立后通过本公司网站、APP 及客服热线查询。
（三）代销本基金的其他销售机构
个人投资者在其他销售机构的认购及开户程序以各销售机构的规定为准。
四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可以在摩根基金管理（中国）有限公司贵宾理财中心及指定基金代销机构办理
基金账户开户、认购申请。代销机构请见本发售公告第一部分“本次发售基本情况”第 11 条“销
售机构与销售地点”的“（2）代销机构”。
（一）摩根基金管理（中国）有限公司贵宾理财中心
基金发售日的 8:30～16:00。发售日每天 16:00 后及周六、日及其他法定节假
日不受理客户的开户申请。
基金发售日的 8:30～17:00。发售日每天 17:00 后、周六、日及其他法定节假
日不受理客户的认购申请。
（1）机构有效身份证明文件复印件；
（2）金融机构资格证明复印件（如需）；
（3）产品备案/批复材料（如需）；
（4）银行开户证明文件复印件；
（5）法人、授权代表、账户类经办人、预留交易印鉴授权人、受益所有人的身份证件复印件；
（6）《账户开户/销户申请表》；
（7）《账户类业务授权委托书》；
（8）《非自然人客户受益所有人信息登记表》及相关受益所有人证明材料；
（9）《印鉴卡》；
（10）《投资者风险测评问卷》 （普通投资者填写）；
（11）《普通/专业投资者告知书及投资者确认函》；
（12）《控制人税收居民身份声明》 （如需）；
（13）《机构税收居民身份声明》 （如需）；
（14）专业投资者资格认定材料（如需）。
填妥的加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》；
《风险不匹配警示函及投资者确认书》 （如需）；
本公司要求的其他交易相关材料；
机构投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户
账户名称：摩根基金管理（中国）有限公司直销专户
帐 号：31001550400050002872
开户银行：中国建设银行上海市分行营业部
人民银行大额支付系统联行号：105290036005
账户名称：摩根基金管理（中国）有限公司
帐 号：1001190729013313135
开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部
人民银行大额支付系统联行号：102290019077
账户名称：摩根基金管理（中国）有限公司
帐 号：216089238510001
开户银行：招商银行上海分行营业部
人民银行大额支付系统联行号：308290003020
（1）以下将被认定为无效认购：
◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；
◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
◇投资者已划付资金，但资金到账时间晚于 17:00，且无法提供有效划款凭证的；
◇本公司确认的其它无效资金。
（2）投资者 T 日提交开户申请后，可于 T＋1 日到本公司贵宾理财中心或通过本公司客户
服务中心查询确认结果。
（3）投资者 T 日提交认购申请后，可于 T＋1 日到本公司贵宾理财中心查询认购接受结果，
或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理
财中心查询，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。
（二）代销本基金的其他销售机构
机构投资者在其他销售机构的认购及开户程序以各销售机构的规定为准。
五、清算与交割
募集期结束后折算成基金份额，归投资者所有。投资者认购资金的利息转份额的具体数额以注
册登记机构的记录为准。
六、基金的验资与成立
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理
人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，
自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
手续办理完毕，基金合同生效。
款利息（税后）；
托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
七、发售费用
若本基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。若本基金发售成功，基金合同生效后的
各项费用按有关法规列支； 基金合同生效前的各种费用由基金管理人承担。
八、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人：摩根基金管理（中国）有限公司
名称：摩根基金管理（中国）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层
法定代表人：王琼慧
总经理：王琼慧
成立日期：2004 年 5 月 12 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字200456 号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
组织形式：有限责任公司
实缴注册资本：25000 万元
存续期间：持续经营
公司网址：am.jpmorgan.com/cn
（二）基金托管人：中国光大银行股份有限公司
名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：吴利军
成立日期：1992 年 6 月 18 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200275 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：590.85551 亿元人民币
存续期间：持续经营
资产托管部总经理：李守靖
联系电话： （010）63636363
（三）销售机构
摩根基金管理（中国）有限公司电子交易系统
手机 APP: 摩根资产管理
微信公众号：摩根资产管理
公司网址：am.jpmorgan.com/cn
全国统一客服热线：400 889 4888
摩根基金管理（中国）有限公司上海贵宾理财中心
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 42-43 层（200120）
理财中心电话：400 889 4888
传真：(021)68881190
摩根基金管理（中国）有限公司北京贵宾理财中心
北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际中心 F1905-1906 单元（100033）
理财中心电话：8610 59318525
传真：8621 68881190
摩根基金管理（中国）有限公司深圳贵宾理财中心
地址：深圳市福田区嘉里建设广场一期 805 室（518100）
理财中心电话：400 889 4888
传真：(021)68881190
中信银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信证券
股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、国投证券股份有限公司、方正证券股份有限公
司、诺亚正行基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公
司、中信期货有限公司、中信证券华南股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基
金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基
金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、奕丰基金
销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海利得基金销
售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、鼎信汇金（北
京）投资管理有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、泰信财富基
金销售有限公司、国联民生证券股份有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、北京济安基金销
售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司等机构代理销售本基金，
代销机构的具体信息请参见本发售公告第一部分“本次发售基本情况”第 11 条“销售机构与销
售地点”的“（2）代销机构”。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及
时公告。
（四）注册登记机构：摩根基金管理（中国）有限公司
（五）律师事务所：
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
联系电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳、姜亚萍
（六）会计师事务所和经办注册会计师（募集验资）：
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：许培菁
经办注册会计师：许培菁、张亚旎
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